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良好農業規范(GAP)認證規則

發布日期:2012-02-29 瀏覽次數:238205

編號:CNCAN004:2007良好農業規范認證實施規則(2007-8-發布,2008-1-實施)國家認證認可監督管理委員會發布目次1.目的和范圍

江蘇食品網訊

編號:CNCA—N—004:2007
良好農業規范認證實施規則
(2007-8-發布?,2008-1-實施)
國家認證認可監督管理委員會發布

目??次
1.目的和范圍
2.認證依據
3.認證依據使用要求
4.認證申請人
5.認證級別
6.認證方式及要求?
7.申請人/認證證書持有人的權利和義務?
8.認證程序?
9.認證證書的保持
10.認證證書、認證標志的使用
11.申訴和投訴
12.認證收費?
附件1:術語和定義
附件2:檢查人員要求
附件3:認證機構要求
附件4:農業生產經營者組織質量管理體系
附件5:農業生產經營者組織質量管理體系審核指南
附件6:認證機構之間證書轉換
附件7:檢查表
1.目的和范圍
1.1目的
為進一步推動良好農業規范國家標準的貫徹實施,規范良好農業規范認證活動,提高我國農業綜合生產能力,實現農業可持續發展,根據《中華人民共和國認證認可條例》有關規定,制定本規則。本規則規定了獲得和保持良好農業規范認證所應遵守的程序和要求。
1.2范圍
本規則適用于作物、水產、畜禽產品良好農業規范的認證活動。
注:1.本規則所指作物包括大田作物、果蔬、茶葉等植物產品。
2.具體的認證產品目錄由國家認證認可監督管理委員會(以下簡稱國家認監委)確定公布。未列入認證產品目錄的產品,各認證機構應當依據良好農業規范系列國家標準對該產品的適用性進行技術分析,并將有關技術分析報告和需補充的相關技術規范報國家認監委審定,經批準后方可實施。
2.?認證依據
GB/T?20014?良好農業規范?系列國家標準
3.?認證依據使用要求:
良好農業規范標準分為農場基礎標準、種類標準(作物類、畜禽類和水產類等)和產品模塊標準(大田作物、果蔬、茶葉、肉牛、肉羊、生豬、奶牛、家禽、羅非魚、大黃魚等)三類。在實施認證時,應將農場基礎標準、種類標準與產品模塊標準結合使用——例如,對生豬的認證應當依據農場基礎、畜禽類、生豬模塊三個標準進行檢查/審核(示例見圖1)。
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圖1?良好農業規范?控制點與符合性規范使用示例

當作為認證依據的良好農業規范相關技術規范發生更新時,國家認監委會將及時通告中國合格評定國家認可委員會和相關認證機構。
4.?認證申請人
4.1?農業生產經營者;
4.2?農業生產經營者組織。
5.?認證級別
5.1?一級認證要求
5.1.1?應符合適用良好農業規范相關技術規范中所有適用一級控制點的要求;
5.1.2?應至少符合所有適用良好農業規范相關技術規范中適用的二級控制點總數95%的要求。
5.1.3?不設定三級控制點的最低符合百分比。
5.1.4?二級控制點允許不符合百分比計算公式
{二級控制點總數-不適用的二級控制點總數}×5%=(允許不符合的二級控制點總數)
注:允許不符合的二級控制點最終的總數是計算的實際數值取整。
5.2?二級認證要求
5.2.1應至少符合所有適用良好農業規范相關技術規范中適用的一級控制點總數95%的要求。
注:可能導致消費者、員工、動植物安生和環境嚴重危害的控制點必須符合要求。
5.2.2一級控制點允許不符合百分比計算公式
(一級控制點總數-不適用的一級控制點總數)×5%=(允許不符合的一級控制點總數)
5.2.3?不設定二級控制點、三級控制點的最低符合百分比。
5.3?符合性判定要求
5.3.1不論申請一級還是二級認證,所有適用的控制點(包括一級、二級和三級控制點)都必須審核/檢查,并應在檢查表的備注欄中對所有不符合進行描述。
5.3.2?在審核/檢查中應收集對每個控制點的審核和檢查證據。一級控制點的審核/檢查證據應在檢查表的備注欄中記錄,以便追溯。
5.3.3?良好農業規范相關技術規范中被標記為“全部適用”的控制點,除非特別指出,都必須經過審核和(或)檢查。只有經國家認監委特許的例外可免除該條款的審核/檢查,這些例外由國家認監委發布。
6.?認證方式及要求
申請人可按照下列兩種認證方式之一申請認證。
6.1?選項1:農業生產經營者認證
6.1.1?內部檢查
6.1.1.1?應進行完整的基于良好農業規范相關技術規范要求的內部檢查,在外部檢查時必須將內部檢查記錄提供給外部檢查員進行審核。
6.1.1.2每年至少進行一次內部檢查。
6.1.2?外部檢查
6.1.2.1?認證機構對已獲證的農業生產經營者及其所有適用模塊的生產場所,按所有適用控制點的要求每年至少實施一次通知檢查。
6.1.3?不通知監督檢查
6.1.3.1認證機構每年應至少對其認證的農業生產經營者按不低于10%的比例實施不通知檢查。當認證機構按選項1發證的數量少于10家時,不通知檢查數量不得少于1家。
6.1.3.2不通知檢查可僅對良好農業規范相關技術規范適用的一級和二級控制點進行檢查,發現不符合的處理方式和通知檢查的處理方式一致。
6.1.3.3不通知檢查可以在檢查前48小時內向農業生產經營者提供檢查計劃,農業生產經營者無正當理由不得拒絕檢查。第一次不接受檢查將收到書面告誡,第二次不接受檢查將導致證書的完全暫停。
6.2?選項2:?農業生產經營者組織認證
6.2.1內部質量管理體系審核
6.2.1.1農業生產經營者組織應每年按照附件4中農業生產經營者組織質量管理體系的要求,進行內部質量管理體系審核。
6.2.2?內部檢查
6.2.2.1農業生產經營者組織每年應對每個成員及其生產場所至少實施一次內部檢查,內部檢查由農業生產經營者組織的內部檢查員實施,或轉包給外部檢查員實施,但此時不同于認證時的外部檢查員檢查,不做認證決定,且此外部檢查員不應是外部檢查認證機構的人員。
6.2.2.2?每年的內部檢查應按照良好農業規范相關技術規范所有適用控制點的要求進行。
6.2.3質量管理體系外部通知審核
6.2.3.1認證機構每年應對申請人的質量管理體系進行一次通知審核,審核按照附件4和附件5的要求進行。
注:質量管理體系審核中發現的不符合可以通過糾正措施計劃進行關閉,糾正時限應依據不符合嚴重程度來確定,但最長不可超過28天。
6.2.4質量管理體系外部不通知審核
6.2.4.1認證機構每年至少對其認證的農業生產經營者組織按不低于10%的比例增加實施一次不通知審核。當發證機構按選項2發證的數量少于10家時,不通知審核數量不得少于1家。
6.2.4.2不通知審核僅審核組織的質量管理體系部分,任何質量管理體系的不符合將導致對整個組織的制裁。
6.2.4.3不通知審核可以在檢查前48小時內向獲證農業生產經營者組織提供審核計劃,獲證農業生產經營者組織無正當理由不得拒絕審核。第一次不接受審核將收到書面告誡,第二次不接受審核將導致證書的完全暫停。
6.2.5外部檢查
6.2.5.1每年應對所有獲證的農業生產經營者組織組織實施一次通知的外部檢查和一次不通知的外部檢查。檢查采取對農業生產經營者組織內成員隨機抽樣方式進行。
6.2.5.2初次認證、良好農業規范相關技術規范更新或獲證的農業生產經營者組織更換認證機構時,抽樣數不能少于農業生產經營者組織成員數量的平方根。
6.2.5.3?獲證農業生產經營者組織每年進行的不通知檢查抽樣數量,可以是初次認證抽樣數量的50%。如果檢查沒有發現不符合,下一次通知檢查時抽樣數量可以減為成員數平方根的50%。如果在不通知檢查中出現不符合,則在下一次通知檢查時抽樣數量按照初次檢查要求對待。
6.2.5.4每年的外部檢查應按照良好農業規范相關技術規范所有適用控制點的要求進行。
7.?申請人/認證證書持有人的權利和義務
7.1?申請人/認證證書持有人的義務?
7.1.1?認證證書持有人必須對認證范圍內認證產品與良好農業規范相關技術規范以及本規則的符合性負責。選項2認證,農業生產經營者組織作為合法實體將成為證書持有人。
7.1.2?認證申請程序必須在認證機構對其實施初次檢查/審核前完成。
7.1.3?認證證書持有人還在認證機構的制裁過程中的,不得轉換認證機構。除非做出制裁決定的認證機構已確認認證證書持有人關閉了相關不符合,或制裁期已過。
7.1.4?認證證書持有人只能在原發證機構宣布該認證證書作廢后,才能轉換認證機構。
7.1.5?認證證書持有人轉換認證機構,或向新認證機構申請新產品認證時,必須向新認證機構提供在原認證機構獲得的注冊號碼。?
7.1.6?當申請人按7.2.5的要求向多個認證機構申請認證時,申請人必須:
Ⅰ)通知其他相關認證機構,并由認證機構在上報國家認監委的信息中予以說明。?
Ⅱ)如果受到了其中一個認證機構的制裁(如因違反認證實施規則、糾正措施超期等受到的制裁),應書面通知其他相關認證機構。?
Ⅲ)書面同意相關認證機構之間就不符合和制裁內容進行交流。
7.1.7認證證書持有人有責任按認證機構要求提供最新資料及相關數據,例如農場或生產面積變化、農業生產經營者組織成員變動。
7.1.8申請人必須書面承諾遵守本規則所包含的要求。
7.1.9申請人應保證對所申請認證的產品擁有所有權,對種植、養殖場所擁有所有權或使用權。
7.1.10?申請人必須向認證機構作出正式聲明,說明其申請認證的產品所要進行交易或出口的國家/地區。
7.2?申請人/認證證書持有人的權利
7.2.1?申請人就申請認證服務內容和認證機構達成協議,其中必須包括認證機構的承諾。
7.2.2?認證機構應在申請人提出申請14日內作出是否接受申請的決定,在初次認證審核/檢查或不符合項關閉后14日內做出認證決定。
7.2.3?申請人可以就同一模塊中的不同產品申請不同選項的認證,但同一產品不能按不同的選項申請認證。
7.2.4??無論何種原因,認證證書持有人有權利更換認證機構(處于認證機構制裁過程中的除外)。更換認證機構時有權終止同認證機構簽署的合同(處于認證機構制裁過程中的除外)。但這不能免除應付的相關費用。
7.2.5申請人可以將不同的產品向不同的認證機構申請認證。
Ⅰ)如果申請人為多個產品分別申請不同選項的認證(參考7.2.3)。
Ⅱ)如果一個農業生產經營者同時參加了多個生產經營者組織(例如牛的養殖在一個農業生產經營者組織中,而豬的養殖加入了另一個組織)。
7.2.6?認證證書持有人可以自愿申請證書中的部分或全部產品暫停(處于認證機構制裁過程中的除外),此時認證證書將被認證機構標識為“自我聲明部分或全部暫停”。申請暫停不能免除相關費用。
7.2.7?保密條款:認證機構應把所有申請人/認證證書持有人提供的一切產品的詳細資料、生產過程、評估報告及相關文件作為機密,未經申請人/認證證書持有人的書面許可,認證機構不得將申請人/認證證書持有人的信息提供給第三方(法律法規和本規則另有規定的除外)。
7.2.8?合法的證書持有人才有權利在市場上銷售認證產品。
8.?認證程序
8.1?申請
8.1.1?申請文件應包括以下內容:
8.1.1.1申請人的名稱
8.1.1.2聯系人的姓名
8.1.1.3最新的地址(地址和郵編)????
8.1.1.4其他身份證明(營業執照等)
8.1.1.5聯絡方式(電話傳真及電子郵件地址)
8.1.1.6產品名稱
8.1.1.7當年的生產面積(作物類)/產品的數量(畜禽、水產類)
8.1.1.8申請的和不準備申請的作物名稱(作物類)
8.1.1.9一次收獲還是多次收獲(作物類)
8.1.1.10申請選項(1或2)、申請級別(一級或二級)
8.1.1.11申請認證的標準名稱和版本
8.1.1.12原認證注冊號(如有)
8.1.1.13認證機構要求提交的信息?參照7.1.6
8.1.1.14對果蔬產品:如果不進行產品處理,則聲明不包含產品處理(對每種認證的產品)。
8.1.1.15對果蔬產品:如果是在農場范圍外進行產品處理,產品處理者的認證注冊號碼(適用時)。
8.1.1.16對果蔬產品:如果產品需進行處理,生產者應說明是否同時處理來自其他獲證生產者的產品。(這種情況下在GB/T?20014中關于農產品處理的所有適用的二級控制點都必須按照一級控制點來檢查)
8.1.1.17對茶葉、水產品:如產品由監管鏈中指定的加工者加工,生產者應立即將其注冊號碼通知認證機構并及時更新(適用時)。
8.1.1.18對畜禽、水產產品:當生產者獲悉運輸方的注冊號碼或注冊號碼變更時,應立通知認證機構并更新(適用時)。
8.1.1.19?產品可能的消費國家/地區的聲明。
8.1.1.20?產品符合產品消費國家/地區的相關法律法規要求的聲明和產品消費國家/地區適用的法律法規清單(包括申請認證產品適用的最大農藥殘留量MRL法規)。
8.1.2?合同
申請人向認證機構申請認證后,應與認證機構簽署認證合同。
8.1.3?注冊號
申請人與認證機構簽署合同后,認證機構應授予申請人一個認證申請的注冊號碼。
注冊號編碼規則:?ChinaGAP+空格+認證機構名稱的字母縮寫+空格+申請人的流水號碼。
注:只有在取得注冊號后才能開始檢查/審核。
8.2?檢查/審核程序
8.2.1?對于選項1、選項2的認證檢查/審核在6.1、6.2中已經分別有詳細介紹。
8.2.2?現場確認:作為審核活動的一部分,必須檢查農場及其模塊的生產場所。
8.2.3?檢查/審核時間安排?
8.2.3.1作物類認證
Ⅰ)初次認證檢查
初次檢查要求申請人提供獲得注冊號之后,收獲日期之前的3個月的記錄。其中收獲和生產處理過程必須在申請注冊之后實施,注冊之前的收獲和生產處理的記錄無效。
a)初次認證檢查時間安排
宜選擇在收獲期間安排初次檢查,以便對與收獲相關的控制點(如最大農殘限量、收獲期間的衛生除害等)進行查證。
b)初次認證檢查時間調整
在收獲期間無法實施檢查時,可以調整檢查時間,但認證機構應對此做出說明。如果檢查在作物收獲之前進行,致使部分適用的控制點無法檢查,認證機構應當做后續跟蹤檢查或者由生產者以傳真、照片或其他可接受(由農業生產者和認證機構進行協商確定)的形式提交證據;如果檢查是在作物收獲之后進行,生產者必須保留有關收獲的適用控制點符合性的證據。認證機構應適當增加對未在收獲期進行檢查的生產者在收獲期進行不通知檢查的概率。
頒發認證證書前應保證所有未被檢查控制點得到驗證,并保證超出規定比例的不符合項已經關閉。
c)多種作物認證檢查時間安排
申請一種以上作物的認證,如果生產期同步或相近的,檢查時間宜靠近收獲期;如果生產期不同步或不相近的,那么初次認證檢查應選擇在最早收獲作物的收獲期間進行,其他產品只有在通過現場檢查或者由生產者提供可接受的證據,驗證了適用控制點的符合性后,方可將其加入到認證證書的覆蓋范圍。
Ⅱ)復評
a)如果在規定的復評時間內,沒有當季作物供檢查,認證機構可以將原證書有效期再延長3個月(認證證書有效期的延長必須在證書有效期之前提出,并被認證機構批準,否則認證證書將被撤銷);
b)復評應在上一次檢查6個月后,證書有效期之前完成。現場至少必須有一種證書覆蓋范圍內的當季作物(指在尚未收獲階段或已收獲且尚在倉庫中)能使認證機構相信,任何其他當時不在種植狀態的證書覆蓋范圍的作物(如果有)也按照相關要求進行控制。
Ⅲ)認證機構應當根據認證產品模塊的風險程度,制定適宜的產品抽樣程序和檢驗方案,實施相應的抽樣檢驗,以驗證認證產品符合消費國家/地區的相關法律法規要求。
8.2.3.2畜禽類和水產類認證
Ⅰ)初次認證檢查和復評時,畜禽或水產品必須在養殖狀態。
Ⅱ)復評應在上一次檢查6個月后,證書有效期之前完成。
Ⅲ)如果在規定的復評時間內,沒有畜禽在養殖狀態供檢查,認證機構可將生豬、家禽模塊認證證書有效期再延長3個月,牛、羊以及奶牛模塊認證證書有效期延長6個月(認證證書有效期的延長必須在證書有效期之前提出,并被認證機構批準,否則認證證書將被撤銷)。
Ⅳ)如果認證證書同時覆蓋了生豬/家禽和牛/羊/奶牛模塊,則復評應按照在生豬/家禽的復評時間要求進行,以滿足不同模塊復評時間的要求。
Ⅴ)對于畜禽24個月內檢查時間的確定,應考慮冬季、夏季和室內、室外的因素。
8.3?認證的批準
8.3.1認證的批準是指簽發認證證書。
8.3.2?認證的批準條件,即申請人必須滿足本規則所有適用條款的要求。
8.3.3?認證證書由認證機構頒發,有效期為12個月。證書持有人若要延長證書的有效期,在證書失效前應向認證機構進行年度再注冊,否則,證書狀態將由“有效”變為“證書未更新或未再注冊”。
注:認證證書的延長見8.2.3.1、8.2.3.2。
8.3.4?認證機構和申請人的認證合同期限最長為3年,到期后可續簽或延長3年。
8.3.5?關于認證標志及認證證書內容和使用要求,見第10條款。
8.3.6當頒發或再次頒發認證證書時,證書上的頒證日期是認證機構做出認證決定的日期。
8.4?批準范圍?
批準范圍應指明認證的產品范圍、場所范圍和生產范圍。
8.4.1產品范圍
8.4.1.1發放給獲證申請人的證書內容包括獲證的農場和聲明的產品。
8.4.1.2對于選項2,農業生產經營者組織成員可以從農業生產經營者組織獲取認證確認函,但是未經農業生產經營者組織同意不得使用農業生產經營者組織的認證證書。
8.4.2?場所范圍
在獲證農場中注冊產品的所有種植/養殖區域及模塊場所都必須符合良好農業規范相關技術規范的規定。
8.4.3生產范圍
8.4.3.1不論產品在離開農場前所有權是否發生變化,生產范圍應涵蓋認證模塊所有的生產過程,對作物至少覆蓋到收獲(果蔬例外),對畜禽至少覆蓋到運輸裝載點。
8.4.3.2對果蔬產品,農業生產經營者或農業生產經營者組織已聲明不進行農產品處理時(不包括那些為加工產品進行的活動),針對該農產品良好農業規范相關技術規范中處理部分條款不適用,?認證范圍可縮小。
8.4.3.3對果蔬產品如果包含農產品處理的范圍,必須符合良好農業規范相關技術規范中關于處理的條款。
8.4.3.4?如果農產品處理采用外包方式,只有滿足下述條件才能在認證證書中包含處理的范圍:
Ⅰ)在處理時農產品所有權仍然屬于申請人。
Ⅱ)農產品處理的分包方應獲得相應產品處理的認證范圍。
Ⅲ)分包方能建立追溯體系區分處理的產品。
Ⅳ)分包方關于產品處理部分的二級控制點要求按一級控制點檢查。
Ⅴ)分包方不得包裝、加工或儲存非認證的同一種產品。
8.4.3.5對果蔬產品如果在收獲期之前,產品在田間已被售出,并且購買者也負責農產品加工、收獲和生產,那么認證證書中可不包括收獲部分。
8.4.4?產品監管鏈的范圍包括產品從農場售出后所有權變化的相關各方(貿易方、存儲方、收集方、運輸方和零售商賣到最終消費者)的所有活動,包括一套能夠區分認證和非認證產品的隔離和區分管理體系,確保產品不被混淆。監管鏈應用于水產和茶葉的認證。
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8.5?分包方的控制
8.5.1?應建立程序以確保分包給第三方的活動滿足良好農業規范相關技術規范的要求。
8.5.2?應對分包方的能力進行評估并保留評估記錄。
8.5.3?應在同分包方的合同中明確分包方應遵守申請人的質量管理體系和相關程序要求。
9?認證證書的保持?
9.1?確認
9.1.1?認證機構每年必須對認證證書持有人以及相關認證范圍內的產品重新確認。
9.1.2?認證機構每年必須按良好農業規范相關技術規范的要求實施檢查/審核和確認。
9.2?制裁
本條款適用于認證機構對農業生產經營者或農業生產經營者組織以及農業生產經營者組織對其成員的制裁。
9.2.1?告誡
9.2.1.1?認證機構檢查出的所有不符合都可做出告誡的制裁。允許在一段時間內消除引起告誡的起因,?在此之后如果告誡仍未解除,則予以暫停。
9.2.1.2?所允許的糾正時間將由認證機構和認證證書持有人協商決定,?最長糾正期限為從告誡之日起28天止。
9.2.2?暫停
9.2.2.1?在一段時期內,認證證書持有人將被禁止使用認證標志、證書或其他任何與良好農業規范有關的文件。
9.2.2.2?暫停的持續時間將由認證機構決定,最長為6個月。暫停期滿之后,如果暫停仍然沒有解除,將撤銷證書,并解除認證機構和認證證書持有人之間的合同。如果暫停是自行要求的,那么由農業生產經營者或農業生產經營者組織自行確定為達到符合所需的整改措施和時限,且必須與認證機構達成一致,但必須在暫停解除之前關閉。
9.2.2.3?暫停的解除
暫停將會持續到有證據證明引起暫停的原因已經整改,由認證機構來完成一次預先通知的或不通知的確認檢查/審核,符合要求后暫停才能解除。
9.2.2.4?暫停的類型
Ⅰ)延期暫停:在允許糾正的期限內即28天,不會強制實行立即暫停。如果28天之后問題仍然沒有糾正,則實施立即暫停。
Ⅱ)立即暫停,?可以是下列任意一項
a)部分暫停:?僅僅是被認證產品范圍內的某一部分被暫停,被暫停產品將被禁止使用認證標志、證書或其他任何與良好農業規范有關的文件。
b)完全暫停:?對被認證產品范圍內的所有產品暫停。
注:如果所有農場基礎或種類的良好農業規范相關技術規范出現了導致暫停的不符合,則其覆蓋的所有模塊的產品,將被完全暫停。
9.2.3?撤銷
9.2.3.1?解除合同,全面禁止使用與良好農業規范相關的文件、證書、認證標志等。
9.2.3.2?證書已被撤銷的認證證書持有人,只有在引起撤銷的起因消除12個月后,才能向認證機構提出再次認證申請。
9.3?不符合的處置
認證機構對認證證書持有人和農業生產經營者組織對其成員應按照以下規定確定不符合,制定識別和處理不符合的相關程序。?
9.3.1?一級控制點不符合
9.3.1.1?一級認證的一級控制點不符合
Ⅰ)如果認證機構發現并證實認證證書持有人出現良好農業規范相關技術規范一級控制點不符合,認證證書持有人也未采取適當的糾正措施,且未告知直接客戶和認證機構,證書將立即完全暫停,最長期限為6個月。如果在以后的審核/檢查中發現重復出現同樣的問題,則證書會被撤銷。
如果在一個農業生產經營者組織的一個成員處發現一級控制點不符合,則認證機構必須進一步調查,增加取樣數(最大為其成員總數平方根的4倍),以確定農業生產經營者組織不符合的嚴重性,從而確定是否需要對農業生產經營者組織實施暫停制裁,或是僅對該成員暫停制裁6個月。
Ⅱ)如果認證證書持有人在認證機構發現之前,告知直接客戶和認證機構其不符合良好農業規范相關技術規范某一級控制點,并采取適當的糾正措施避免該不符合項的再次發生,證書應當被立即部分暫停,其范圍由認證機構決定。立即部分暫停的范圍可限定到某種產品(地塊、溫室、動物或批次)的可清楚識別的、可追蹤的部分,同時農場應有清楚的、可識別的追蹤(追溯)系統。
Ⅲ)當出現一級控制點的不符合,檢查員應對不符合對環境和消費者安全影響程度進行評估。如果不符合不會對環境和消費者安全形成嚴重危害,且可在28天內完成不符合的整改,認證機構可延期暫停;如果不符合會對環境和消費者安全形成嚴重危害,則應立即暫停。
9.3.1.2?二級認證的一級控制點不符合
如果超過5%的適用一級控制點不符合,證書會被立即完全暫停。在最長期限6個月內,認證機構必須確認糾正措施的有效性(通過現場訪問或其他形式的文件核查進行),否則撤銷證書,并解除合同。
9.3.2?二級控制點不符合(僅適用于一級認證)
9.3.2.1?延期暫停
如果超過5%的適用二級控制點不符合,證書會被延期暫停。在需要時,最長28天內認證機構必須確認糾正措施的有效性(通過現場訪問或其他形式的文件核查進行)。
9.3.3?合同性不符合
9.3.3.1?次要條款不符合
當認證機構和認證證書持有人的合同的次要條款出現不符合時,將對其進行告誡。允許的糾正時間由認證機構和認證證書持有人商議決定。認證機構將要求其提交書面的證明作為已符合的證據。最長糾正期限為28?天。
9.3.3.2?技術性不符合
在檢查過程中發現認證機構和認證證書持有人之間合同簽訂的協議出現不符合,或發現與認證證書持有人有關的生產性技術疑問,將導致立即完全暫停。
當認證證書持有人未在規定時間內滿足先前告誡提出的要求、未按合同約定付款、未按認證機構傳達的良好農業規范相關技術規范、認證規則及相關法律法規等最新要求進行修正、變更或調整時,將立即完全暫停。
9.3.3.3?主要條款不符合
當因未履行認證機構和認證申請人簽訂的合同中的協定而出現的不符合,這種不符合客觀表現為認證證書持有人相關方面的管理不善,則合同解除。
9.3.3.4認證證書持有人破產或者農場場所所有權或使用權關系發生改變則合同解除。
9.3.3.5?出現以下情況之一的合同不符合時,將給予撤銷的制裁
Ⅰ)農業生產經營者或農業生產經營者組織經歷了部分或全部暫停的6個月之后,仍無法證明實施了充分的整改措施且有效;
Ⅱ)在某一范圍內的不符合導致認證機構對生產的完整性產生懷疑;
Ⅲ)當發現主要合同不符合時。
10.?認證證書、認證標志的使用
10.1?認證證書應包括以下信息:
10.1.1?中國良好農業規范認證標志
10.1.2?簽發證書的認證機構名稱和認證機構的標識
10.1.3?認可該認證機構的認可機構的名稱和/或標識(如果獲得認可)
10.1.4?認證證書持有人的名稱和地址
10.1.5?農場名稱和地址。如果獲證的是農業生產經營者組織,應在證書或附件中列出農業生產經營者組織的所有成員/農場場所名稱和地址。
10.1.6?認證選項、認證級別
10.1.7?注冊號
10.1.8?證書號
10.1.9?認證產品范圍
10.1.10果蔬產品如未經處理,應聲明(適用時)
10.1.11?認證依據的良好農業規范相關技術規范名稱及版本號
10.1.12?發證時間
10.1.13?證書有效期
10.2?認證標志式樣
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10.3?認證證書、認證標志的使用
10.3.1?認證證書、認證標志的使用應符合《認證證書和認證標志管理辦法》(國家質檢總局2004年第63號令)的規定。
10.3.2?申請人在獲得認證機構頒發的認證證書后可以在非零售產品的包裝、產品宣傳材料、商務活動中使用認證標志(獲得認證的茶葉及認證證書中覆蓋了農產品處理范圍的果蔬可以在零售包裝上使用認證標志)。認證標志使用時可以等比例放大或縮小,但不允許變形、變色;在使用認證標志時,必須在認證標志下標認證證書號。
10.3.3?認證證書持有人應對認證證書和認證標志的使用和展示進行有效的控制。
10.3.4?認證證書持有人不得利用認證證書或認證標志混淆認證產品與非認證產品誤導公眾。
11.?申訴和投訴
11.1?申請人如對認證機構的認證決定有異議,可在10個工作日內向認證機構申訴。認證機構自收到申訴之日起,應在30日內進行處理,并將處理結果書面通知申訴人。申請人對處理結果仍有異議的,可以向國家認證認可監督管理委員會投訴。
11.2?申請人認為認證機構行為嚴重侵害了自身合法權益的,可以直接向國家認證認可監督管理委員會投訴。
12.?認證收費
按照國家價格主管部門規定的產品認證收費管理辦法和收費標準收取。
附件1:
術語和定義
1.農場
農場是一個具有同樣的操作程序和管理措施的農業生產單元或農業生產單元的組合。
2.農業生產經營者
代表農場的自然人或法人,?并對農場出售的產品負法律責任,如農戶、農業企業。
3.農業生產經營者組織
農業生產經營者聯合體,該農業生產經營者聯合體具有合法的組織結構、內部程序和內部控制,所有成員按照良好農業規范的要求注冊,并形成清單,說明注冊狀況。農業生產經營者組織必須和每個注冊農業生產經營者簽署協議,并確定一個承擔最終責任的管理代表,如農村集體經濟組織、農民專業合作經濟組織、農業企業加農戶組織。
注:協議內容至少包括:明確加入和退出的程序、做出終止的規定,?同意遵守中國良好農業規范對注冊成員的權利、義務、責任等要求。
4.注冊
農業生產經營者向農業生產經營者組織申請登記;申請人在認證機構登記;政府要求的申請人的登記。
5.分包方
分包方是與農業生產經營者或農業生產經營者組織簽訂合同以執行特定任務的組織或自然人。
6.農產品處理
歸屬農業生產經營者或農業生產經營者組織收獲后的大田作物、果蔬,在農場或離開農場進行的低風險的處理,如:包裝、存儲、化學處理、修整、清洗,或使產品有可能和其他原料或物質有物理接觸的處理方法,運出農場;但不包括收獲和從收獲地到第一個存儲/包裝地的農場內運輸,及農產品加工。
附件2:
檢查人員要求
2.1檢查人員要求
2.1.1檢查員只有具備符合每個模塊對資格和經歷的要求,方可承擔相應模塊的檢查和質量管理體系審核的任務。檢查員應獲得國家認證認可監督管理委員會確定的認證人員認證機構的注冊,該機構應按GB/T27024標準《合格評定—人員注冊機構通用要求》開展檢查員注冊活動。
2.1.2?檢查員可分為檢查員和高級檢查員兩個注冊級別。
2.1.3?檢查員要求
2.1.3.1?個人素質
檢查員應當具備以下個人素質:
Ⅰ)良好的職業道德,即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎;
Ⅱ)思想開明,即愿意考慮不同意見或觀點;
Ⅲ)善于交往,即靈活地與人交往;
Ⅳ)善于觀察,即主動地認識周圍環境和活動;
Ⅴ)有感知力,即能本能地了解和理解環境;
Ⅵ)適應力強,即容易適應不同情況;
Ⅶ)堅韌不拔,即對實現目的堅持不懈;
Ⅷ)明斷,即根據邏輯推理和分析及時得出結論;
Ⅸ)自立,即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。
2.1.3.2?通用要求
Ⅰ)保持并更新由認證機構下發的所有的質量方針、程序、作業指導書等文件。
Ⅱ)掌握與檢查有關的法律法規的變化和發展。
Ⅲ)具備與母語和工作語言相適應的口頭和書面溝通交流的能力,包括在檢查中使用恰當的專業用語。
Ⅳ)嚴格遵守被檢查方的相關規定,對信息和記錄保守秘密。
Ⅴ)不允許有任何可能影響檢查和(或)審核的獨立性和公正性的行為,尤其不允許與被檢查的申請人有利益關系。
Ⅵ)按照GB/T27065《產品認證機構通用要求》和良好農業規范相關要求,及時、準確地出具檢查報告。
2.1.3.3?專業知識和能力
檢查員應當具備下列專業知識和能力:
Ⅰ)具有相應專業技術領域的基本理論知識和實踐經驗;
Ⅱ)掌握有關涉及良好農業規范認證的法律法規以及相關規定;
Ⅲ)熟悉相應良好農業規范相關技術規范、檢驗方法和檢驗標準;
Ⅳ)熟悉相應產品的生產和服務過程;
Ⅴ)熟悉質量管理基本理論和質量保證能力要求,能夠掌握質量控制的關鍵環節;
Ⅵ)掌握審核和(或)檢查的標準、方法,能夠結合相應良好農業規范相關技術規范特點對組織的質量保證能力進行審核和(或)檢查;
Ⅶ)掌握良好農業規范認證的有關知識和規定。
2.1.3.4?教育與工作經歷
檢查員應具備以下教育與工作經歷。
Ⅰ)教育經歷
檢查員應具備國家承認的相應專業的大學專科以上(含大學專科)學歷或同等學歷。
Ⅱ)工作經歷
a)檢查員應具有至少5年全日制(或累計相當于5年全日制的兼職)工作經歷。
b)與良好農業規范模塊相關的工作經歷
檢查員應具有至少3年與良好農業規范類別中任一個類別、模塊的相關的工作經歷。這些經歷應是與畜禽生產(適用于畜禽類的檢查員)相關的工作經歷和(或)作物類模塊(適用于作物類的檢查員)的工作經歷和(或)水產養殖(適用于水產模塊的檢查員)的工作經歷。
c)同時獲得多個類別、模塊檢查員資格的,每個模塊最少應有2年的相關專業工作經歷。這種經歷可以與其他類別、模塊的經歷同時獲得。
2.1.3.5?檢查員培訓經歷
Ⅰ)成功完成經認可/確認的持續至少40小時的檢查員培訓。
Ⅱ)檢查員通用知識培訓的內容至少應覆蓋:
a)GB/T19011標準;
b)適用的管理體系標準如:ISO9000、ISO14000;
c)檢查技巧;
d)人際溝通技巧;
e)報告的編制;
f)教學案例研究。
2.1.3.6?專門技能知識培訓
這些部分培訓可以是國家承認的學歷教育的一部分,也可是認證人員認證機構承認的完整的正式培訓。檢查員每年要參加15小時相關專業技能的持續發展培訓。
Ⅰ)HACCP原理知識;
Ⅱ)農產品和食品質量安全衛生知識;
Ⅲ)良好農業規范;
Ⅳ)農學相關知識如栽培、土肥、植保等內容(適用于作物類及果蔬模塊的檢查員);
Ⅴ)獸藥基礎、飼養管理、動物防疫和動物福利等內容(適用于畜禽類的檢查員);
Ⅵ)水產養殖基礎、防疫和動物福利等內容(適用于水產類的檢查員)。
2.1.3.7?檢查經歷
Ⅰ)檢查員申請人無檢查經歷要求;
Ⅱ)高級檢查員申請人在近3年內作為檢查組長,完成至少3次完整檢查,且不少于15天的檢查經歷。
2.1.4在不違反?GB/T27065《產品認證機構通用要求》和良好農業規范相關要求時,檢查員可承擔認證機構指派的良好農業規范認證范圍以外的其他工作任務。
2.2?農業生產經營者組織內部檢查員要求
2.2.1?內部檢查員只有具備符合每個模塊對資格和經歷的要求,方可承擔相應模塊的檢查和質量管理體系審核的任務。
2.2.2?內部檢查員應當具備以下教育、工作經歷、檢查員培訓。
2.2.2.1?教育經歷
Ⅰ)內部檢查員應具備國家承認的相應專業的中等專業學校以上(含中等專業學校)學歷或同等學歷。
注:當不具備上述學歷資格時,認證機構應對各模塊的內部檢查員的能力進行評價,該評價可通過面談或實地驗證的方式,以確認其滿足在各自模塊具有至少5年的工作經歷和實踐經驗,理解檢查活動重要性,完成相關技術規范的培訓,同時在相應類別、模塊實施至少2次經見證的檢查經歷。
2.2.2.2?工作經歷
Ⅰ)應具有至少1年全日制(或累計相當于1年全日制的兼職)工作經歷。
Ⅱ)與農業相關的工作經歷
內部檢查員需具有至少3年與農業的相關的工作經歷。這些經歷應是與畜禽養殖(畜禽類審核/檢查)、作物生產(作物類審核/檢查)或水產養殖(水產類審核/檢查)方面相關的工作經歷。
2.2.2.3?內部檢查員培訓
完成至少1天的檢查原理方面的知識業務培訓和2天的質量管理體系知識培訓。
2.2.2.4?專門技能培訓
這些部分培訓可以是正規培訓的一部分,也可是獨立的培訓。
Ⅰ)HACCP原理知識;
Ⅱ)農產品和食品質量安全衛生知識;
Ⅲ)良好農業規范;
Ⅳ)農學相關知識如栽培、土肥、植保等內容(適用于作物類及果蔬模塊的檢查員);
Ⅴ)獸藥基礎、飼養管理、動物防疫和動物福利等內容(適用于畜禽類的檢查員);
Ⅵ)水產養殖基礎、防疫和動物福利等內容(適用于水產類的檢查員)。
2.2.2.5?通用要求
Ⅰ)具備使用工作語言口頭和書面溝通交流的能力,包括在檢查中使用恰當的專業用語。
Ⅱ)堅持檢查/審核的獨立性、客觀性。
Ⅲ)內部檢查員之間要做見證檢查或審核,并保留記錄。
Ⅳ)內部檢查員要形成清單并交認證機構在審核和檢查時驗證。
附件3:
認證機構要求
3.1?認證機構通用要求
3.1.1?從事良好農業規范認證的認證機構,應符合GB/T27065《產品認證機構通用要求》的要求,并獲得國家認證認可監督管理委員會批準。
3.1.2?認證機構應在獲得國家認證認可監督管理委員會批準后的12個月內,向國家認證認可監督管理委員會提交滿足GB/T27065《產品認證機構通用要求》要求的證明文件。如果認證機構能夠提出延期的正當理由并被國家認證認可監督管理委員會批準,規定期限可以延長。
3.1.3?認證機構應當取得中國合格評定國家認可委員會的認可證書,證書附件中列出認證機構獲得認可的業務范圍。認證機構只有獲得認可后,方可發放帶有認可標志的認證證書。
3.1.4?證書及證書附件構成完整的認可證書。認證機構在向相關行政管理部門和社會表明其認證能力時,應出示完整的認可證書。
3.2?認證機構運作要求
3.2.1?按照GB/T27065《產品認證機構通用要求》從事良好農業規范認證的認證機構,其運作文件中應接受并包括本規則的所有要點,并可供中國認證機構國家認可委員會按照GB/T27065《產品認證機構通用要求》評價時使用。任何計劃開始頒發良好農業規范證書的認證機構應符合本附件3.1的要求。
3.2.2?認證機構擴充良好農業規范認證范圍應獲得國家認證認可監督管理委員會的批準。?
3.2.3?認證機構的與良好農業規范認證有關的認證體系程序應包含符合良好農業規范的一般或特殊準則的要求。
3.2.4?良好農業規范認證批準程序應清楚地列在認證機構的運作文件中,并應符合本規則。程序的第一步為申請人登記。
3.2.5每一個認證機構應對歸檔信息負責;在國家認證認可監督管理委員會或中國合格評定國家認可委員會需要時,應提供相關信息。
3.2.6?做出認證決定的人員至少是技術委員會的成員,且應符合附件2中檢查員的要求。
3.2.7?當一個以前有良好農業規范注冊號的申請人到新的認證機構申請認證時,認證機構應按照附件6關于認證機構間認證證書的轉換要求執行。
3.2.8當多個認證機構為一個農業生產經營者或農業生產經營者組織提供認證服務時,每個認證機構應獨立檢查(選項1和2)以及獨立進行質量管理體系審核(選項2)。
3.2.9當多個認證機構為一個農業生產經營者或農業生產經營者組織提供認證服務,且一個認證機構實施了制裁,那么所有為這個農業生產經營者或農業生產經營者組織服務的認證機構有義務就有關彼此采取措施的范圍和細節進行溝通。
3.2.10?認證機構應向良好農業規范認證的申請人傳達任何良好農業規范相關技術規范文件版本的更新、實施時間和過渡期以及中國合格評定國家認可委員會發布的任何有關認可規范方面的信息。
3.2.11國家認證認可監督管理委員會允許尚未獲得認可的認證機構在申請認可階段頒發一定數量的不帶認可標志的認證證書。但申請認可的認證機構最多可頒發不超過20個農業生產經營者的選項1和選項2的不帶認可標志的認證證書(選項2按其中包含的農業生產經營者數目計算),認證機構在申請認可過程中只能先發放一個種類模塊的選項1的不帶認可標志的認證證書,且僅限5份,只有此種類模塊獲得認可,方可再發放其他模塊和選項2的非認可證書。
3.2.12?國家認證認可監督管理委員會有權在預先通知且自擔費用的前提下參與認證機構實施的檢查/審核。
3.3?認證機構信息交流要求
3.3.1認證機構應按照國家認監委和中國合格評定國家認可委員會相關要求進行信息通報。
3.3.1.1?認證機構應向國家認證認可監督管理委員會和中國合格評定國家認可委員會提供最新認證數據。
3.3.1.2?如果認證機構對認證證書持有人做出暫停或撤銷認證的決定,認證機構應在做出決定后的24小時內將該信息通報國家認證認可監督管理委員會和中國合格評定國家認可委員會(或在24小時內在線更新申報注冊數據)。
3.3.1.3?認證機構通報的年度統計數據包括不符合項的總體統計信息(每一模塊的一級、二級和三級)。
3.3.1.4?認證機構對通報的注冊數據的準確性負責。
3.3.2?認證機構與認證申請人之間的信息交流
認證機構與認證申請人之間的溝通應符合以下要求:
3.3.2.1?14天內向申請人提供登記的回執;
3.3.2.2?評價過程完成后14工作日內向申請人通報初審認證決定。
3.3.2.3認證機構必須向客戶充分解釋認證協議,特別是關于數據安全的問題。
3.4?分包
????當認證機構決定將農場檢查進行分包時,應與分包機構簽署包括保密和利益沖突在內的書面協議。認證機構應:
3.4.1?對分包的工作負全責,并保留其批準、保持、擴大、暫停或撤銷認證的職責;
3.4.2?確保分包機構具備能力。分包機構應符合ISO17020標準要求;
3.4.3?得到申請人的同意。
3.5?檢查員的資質:參照附件2。
3.6?認證機構的公正性、獨立性、保密性和誠信
3.6.1?公正性
根據GB/T27065《產品認證機構通用要求》,認證機構必須保證能夠避免導致利益沖突的行為,以有利于提高認證的可信任度,保持公正。
3.6.2?獨立性
3.6.2.1?具有作為法律實體的證明文件;
3.6.2.2?對與認證的批準、保持、擴大、暫停和撤銷有關的決定負責;
3.6.2.3?具有與其認證活動相應的權利和責任;
3.6.2.4?有充分的能力,承擔因其運作和(或)活動引發的責任;
3.6.2.5?財務狀況穩定,具有認證制度運作所需的資源;
3.6.3?保密性
認證機構應將有關申請客戶的信息,包括產品和過程的細節、評價報告及相關文件視為機密(除非有法律或認可方面的要求)。在未得到申請(或已認證)客戶書面同意的情況下,認證機構不得將與客戶相關的任何信息透露給第三方。
3.6.4?誠信
認證機構的所有人員應保持高度的職業誠信,避免可能來自于貿易、經濟或其他方面的壓力,禁止在評價活動中用不正當手段獲得禮品或服務。
附件4:
農業生產經營者組織質量管理體系
4.1?管理和組織結構
4.1.1?合法性
應有文件證明申請的農業生產經營者組織是一個合法的實體。
4.1.2?組織結構
描述農業生產經營者組織的組織結構并形成文件,清楚規定了農場/農業生產經營者和農業生產經營者組織的關系。
4.1.3?合同
每個農場/農業生產經營者和農業生產經營者組織之間都應簽署書面的合同,合同應包含下列要素:
4.1.3.1?農場/農業生產經營者的名稱
4.1.3.2?聯系地址
4.1.3.3?農場具體位置
4.1.3.4?遵守良好農業規范規定要求的承諾
4.1.3.5?同意遵守組織的文件化程序、方針、規定和技術性要求
4.1.3.6?罰則
4.1.4?農業生產經營者注冊
農業生產經營者組織體系內所有的農場/農業生產經營者、所有適用模塊的場所應注冊。注冊的內容應包括下列信息:
4.1.4.1?農場/農業生產經營者及模塊場所的名稱
4.1.4.2?聯系人和聯系方式
4.1.4.3?各農場及其場所具體位置
4.1.4.?認證的產品(種源/亞種)及其生長/生產的場所
4.1.4.5?每一種認證的產品的生產面積/畜禽數
4.1.4.6?內部審核日期
4.1.4.7認證機構的名稱(多于一家認證機構時)?
4.1.4.8良好農業規范運行的現行狀態
4.2?組織和管理
4.2.1?結構
農業生產經營者組織應有自己的管理結構和充分適宜的培訓資源,從而使注冊的農場能有效確保滿足良好農業規范的要求。農業生產經營者組織的組織結構應以書面文件予以規定,且應包含以下內容:
4.2.1.1?管理者代表
4.2.1.2?內部檢查人員/部門
4.2.1.3?農業技術人員/部門
4.2.1.4?質量管理體系的管理人員/部門
4.2.2?職責和義務
所有涉及質量管理體系人員的職責和義務應加以規定并形成文件,并且應指定一名經驗豐富,資歷深厚的人員全面負責該體系。
4.3?人員的能力和培訓
4.3.1?農業生產經營者組織應確保對相關負責的人員能得到充分培訓且滿足規定的能力要求。
4.3.2?主要人員的能力、培訓、資歷應在文件中加以規定,且應滿足在本規則中規定的能力要求。
4.3.3?主要人員資歷及培訓的記錄應作為證明材料予以保存。
4.3.4?內部檢查員應有一個培訓提高和評價的過程,以確保他們對標準和操作掌握的一致性。
4.3.5?應有相應的程序確保主要人員及時了解良好農業規范的版本更新和依據法律法規的變更情況。
4.4?質量手冊
4.4.1?與良好農業規范相關技術規范的操作和質量管理體系應形成文件,并包含在質量手冊中。
4.4.2?方針和程序應充分表明農業生產經營者組織對良好農業規范相關技術規范的要求得到控制。
4.4.3?農業生產經營者組織成員及其主要員工應確保能獲得相關方針和程序。
4.4.4?應定期評審質量手冊內容,以確保持續符合良好農業規范相關技術規范、本規則和農業生產經營者組織的要求。良好農業規范標準以及強制性指導文件的修改必須及時納入到組織的質量管理體系中。
4.5?文件控制
4.5.1?質量管理體系文件
應充分控制所有質量管理體系程序文件,包括:
4.5.1.1?質量手冊
4.5.1.2?程序文件
4.5.1.3?作業指導書
4.5.1.4?記錄表格
4.5.1.5?外來文件,如良好農業規范相關標準。
4.5.2?質量管理體系文件控制要求
4.5.2.1?建立文件控制程序,并形成文件。
4.5.2.2?所有的文件在發布及分發前應經授權人的同意和審批。
4.5.2.3?所有受控文件應用分發號、發行日期/審批日期及編碼的形式予以識別和控制。
4.5.2.4?文件的任何更改應在分發前得到授權人的審批。如有可能,文件更改的原因及性質應被識別。
4.5.2.5?確保各部門得到現行有效版本的受控文件。
4.5.2.6?應在文件控制程序中對文件的審查、新文件的發行和作廢文件的銷毀做出規定。
4.6?記錄
4.6.1?農業生產經營者組織應保持記錄以證實對質量管理體系的有效控制并滿足良好農業規范相關標準的要求。
4.6.2?質量管理體系的記錄應至少保持2年。
4.6.3?記錄應真實、清晰,存放在適當的場所且易于檢索。
4.6.4?記錄在檢查期間應保持有效且具有可追溯性。在線或電子格式的記錄是有效的。如果需要簽名,可以設置一個密碼或者電子簽名,電子簽名需要是唯一的,并且需要簽名人的授權。如果需要負責人的簽名,則必須要負責人簽名。在認證機構檢查期間,電子記錄必須能夠獲得。記錄備份應隨時能提供。
4.7?抱怨的處理
4.7.1?農業生產經營者組織應建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。
4.7.2?應建立并保持形成文件的程序,對抱怨的接受、登記、確認、調查、跟蹤、反饋做出規定。
4.7.3?應在客戶要求時向其提供抱怨的處理程序。
4.7.4?抱怨處理程序應涵蓋對農業生產經營者組織的抱怨,并適用于對農業生產經營者和農場的抱怨。
4.8?內部審核/檢查
應建立并保持內部審核/檢查程序,以評價質量管理體系的適宜性、符合性并按良好農業規范相關技術規范對農場/農業生產經營者實施檢查。
4.8.1?質量管理體系審核
4.8.1.1?每年至少進行一次質量管理體系審核。
4.8.1.2?內部檢查員應經過適當培訓,且獨立于被審核的部門、區域。
4.8.1.3?認證機構在外部審核時會對內部審核員的能力進行評估。
4.8.1.4?內部審核計劃、審核發現、糾正措施及其跟蹤驗證記錄均應保持且易于查找。
注:負責組織質量管理體系策劃的人員可以作為內部檢查員審核組織的質量管理體系,但負責質量管理體系日常維護的人員不能作為內部檢查員審核組織的質量管理體系。
4.8.2?農場/農業生產經營者檢查
4.8.2.1?每一個注冊的農場/農業生產經營者每年應至少進行一次針對良好農業規范相關技術規范的檢查,該檢查包括申請等級內(該等級及其以下)的全部控制點。
4.8.2.2?應對檢查報告和農場/農業生產經營者的狀況進行驗證。
4.8.2.3?新成員在正式加入農業生產經營者組織前應進行內部檢查。
4.8.2.4?應保持原始檢查報告和記錄,并確保在檢查需要時隨時提供。
4.8.2.5?檢查報告將包含下列信息
Ⅰ)注冊農業生產經營者的名稱
Ⅱ)受審核方(注冊成員)簽字
Ⅲ)日期
Ⅳ)檢查員姓名
Ⅴ)認證的產品
Ⅵ)針對控制點評價的結果
Ⅶ)為了在檢查后能夠回顧審核經過,所有在檢查表中的主要模塊必須包括細節,這些細節要在檢查表的注解部分進行驗證。
Ⅷ)不符合項以及糾正措施的時間限制的描述
Ⅸ)良好農業規范運行狀態
4.8.2.6?檢查組依據內部檢查員提交的內部檢查報告,作出組織是否遵循了良好農業規范相關技術規范要求的決定。
4.8.3?內部檢查員要求
4.8.3.1?內部檢查員應滿足規則附件2中對農業生產經營者組織內部檢查員的要求。
4.8.3.2?內部檢查員的獨立性意味著其能夠在內部檢查過程中對被檢查方與良好農業規范相關技術規范的符合性做出獨立評價,并獨立于自己從事的工作。
4.8.4?不符合和糾正措施
4.8.4.1?應建立并保持處理不符合及糾正措施的程序,這些不符合來源于內部檢查、外部審核/檢查、消費者抱怨或質量體系的缺陷。
4.8.4.2?應建立程序并形成文件,以識別和評價質量體系及運行中出現的不符合。
4.8.4.3?應對不符合項的糾正措施進行評價,并在規定的時間內完成糾正措施。
4.8.4.4?應明確實施和完成糾正措施的職責。
4.9?產品的可追溯性和區分
4.9.1?符合良好農業規范相關技術規范的產品及其銷售應具有可追溯性,并用防止與非良好農業規范認證的產品混淆的方式進行處置。
4.9.2?應建立并保持程序文件對認證產品進行有效識別并確保所有產品是可追溯的,包括對所有適用的模塊場所的符合/不符合;應對認證產品的產量進行計算,以表明其符合性。
4.9.3?對于果蔬產品,必須建立可保證認證產品經過采摘、貯藏、運輸及可追溯的程序。
4.9.4?應建立并保持有效程序以降低已認證的產品與未認證產品發生標志誤用或產品混淆的風險。
4.10?罰則
4.10.1?農業生產經營者組織應建立并實施對其成員進行制裁的制度,該制度應符合本規則的相應要求。
4.10.2?與農業生產經營者/農場簽訂的合同中應規定制裁的程序,包括告誡、暫停、撤銷的規定條件。
4.10.3?農業生產經營者組織應建立適當的機制,以便能夠立即將對農業生產經營者/農場的暫停或撤銷告知認證機構。
4.10.4?應保持所有的制裁記錄,包括糾正措施和預防措施。
4.11?認證產品的召回
4.11.1?應建立、保持程序并形成文件,以有效管理對認證產品的召回。
4.11.2?該程序應明確導致召回的事件類別、負責決定認證產品召回的負責人、通知客戶和認證機構的機制以及處理庫存的方法。
4.11.3?程序應具有可操作性。
4.11.4?每年應以恰當的方式對程序進行至少一次驗證以確保其有效性。應保持驗證記錄。
4.12?認證標志的使用
4.12.1?農業生產經營者組織應證明認證標志的使用得到有效控制,且符合良好農業規范相關技術規范和本規則的要求。
4.12.2?應建立、保持程序并形成文件,對使用認證標志加以規定。程序文件應包括良好農業規范相關技術規范、本規則和認證機構的要求。
4.12.3?應對認證標志的使用加以控制,并保存使用該標志的獲證產品、認證證書持有人以及商號的記錄。
4.13?分包方
4.13.1?應建立并保持程序,以確保分包給第三方的活動滿足良好農業規范相關技術規范的要求。
4.13.2?分包方的能力應得到評估且能證明滿足良好農業規范相關技術規范要求;應保持分包方能力證明的有關記錄。
4.13.3?分包方應遵守農業生產經營者組織的質量管理體系和相應的程序,并在服務協議或合同中明示。
附件5:
農業生產經營者組織質量管理體系審核指南
5.1?引言
5.1.1?本文件描述了農業生產經營者組織為符合選項2的要求所需要的體系和要求。認證機構在進行外部驗證時必須遵照本指南。
5.1.2?本文件是對農業生產經營者組織尋求選項2認證的要求,應由獲得國家認監委批準的認證機構實施。
5.2?范圍
5.2.1?本指南文件包括了農業生產經營者組織所聲明的與建立和實施選項2體系有關的所有文件、現場、人員和運行。
5.2.2可采用抽樣方法進行評價,以對良好農業規范相關技術規范的符合性和能否獲得認證進行評估。
5.3?評價過程
5.3.1?為確定農業生產經營者組織的質量管理體系和管理結構滿足選項2的要求,以及確定農業生產經營者內部審核滿足能力、獨立性、準確性的要求,應設計該評價過程。
5.3.2?評價過程包含兩個要素
5.3.2.1?對農業生產經營者組織質量管理體系的審核。
5.3.2.2?對農業生產經營者組織成員抽樣檢查。
5.4?農業生產經營者組織質量管理體系審核
5.4.1審核應在農業生產經營者組織的總部或農業生產經營者組織的行政管理中心進行。
5.4.2?審核應遵照本指南進行。
5.4.3?評價過程需一天或數天,包括:
5.4.3.1?與管理層的首次會
5.4.3.2?所有相關文件的審查
5.4.3.3?記錄評價
5.4.3.4?對農業生產經營者組織成員內部審核的評審
5.4.3.5?與主要員工的討論/面談
5.4.3.6?末次會,包括對發現的不符合項的確認。
5.5?對農業生產經營者組織成員的檢查
5.5.1按照所有適用的控制點對農業生產經營者成員進行抽樣檢查。樣本大小取決于認證產品的種類、質量管理體系評審的結果和農場規模。
5.5.2最小樣本數量基于按模塊組合注冊的生產者數量的平方根。這將意味著被選中的生產者在檢查期間,模塊組合的所有產品都可以被檢查。并且樣本的大小計算應考慮下列描述的產品情況,根據注冊的生產者數量分成不同的組合。
5.5.2.1圈養的畜禽
5.5.2.2放養的畜禽或者露地作物
5.5.2.3遮蓋的/保護的作物
5.5.2.4多年生的作物
5.5.2.5淡水養殖
5.5.2.6海水養殖
5.5.3農產品處理地點檢查(適用于果蔬模塊)
5.5.3.1對于外部檢查,農產品處理地點檢查數量應不少于農產品處理地點數量的平方根。
5.5.3.2認證機構應對組織使用的集中的農產品處理地點按5.5.3.1進行檢查(當不能滿足每個成員都有一個處理場所時),質量管理體系審核和良好農業規范相關技術規范的檢查應結合進行。如果農產品處理場所分散,在對生產者成員抽樣時應考慮農產品處理。
5.5.3.3如果有集中的農產品處理場所,GB/T20014中與農產品處理有關的二級控制點將成為一級控制點。
5.5.3.4農業生產者組織的內部檢查,應對每個農產品處理場所進行檢查。
5.5.4?認證機構基于正當的要求可將檢查比率最高提高至農場/農業生產經營者總數平方根的4倍。
5.6?審核和檢查頻次
5.6.1?認證機構每年將對農業生產經營者組織的質量管理體系進行一次審核,每年對其成員按抽樣規則至少進行一次檢查。
5.6.2?認證機構(或認證機構的分包代理)每年應對本機構按選項2認證的所有農業生產經營者組織進行至少10%的不通知審核。這些不通知審核將僅覆蓋農業生產經營者組織的質量管理體系。當獲證農業生產經營者組織數量少于10個時,認證機構至少對1個獲證組織實施不通知的審核。10%的抽樣不僅僅考慮總數量,同時應考慮地理、相關法規、作物類型、符合性歷史等等。
5.7?不符合
5.7.1?評價中發現的任何不符合應在評價過程中進行討論并在最后一個審核日形成書面文件。
5.7.2?如果認證證書持有人因蓄意對良好農業規范相關程序進行不當管理造成不符合,認證機構應立即全面暫停其證書并向國家認證認可監督管理委員會和中國合格評定國家認可委員會通報。
5.7.3?在證書頒發給農業生產經營者組織之前,對質量管理體系的不符合應得到完全糾正,糾正措施達到可接受的水平后,認證機構方可將農場/農業生產經營者列入獲證名錄。
5.8?糾正措施
5.8.1?可以以適當的文件或照片的形式提供不符合已得到糾正的證據。
5.8.2?有時對不符合糾正措施的驗證只能通過對現場的再次訪問來確認。
5.8.3?應對所有糾正措施進行評估,針對提供的糾正措施和證據評估其是否可關閉不符合。
5.9?報告
5.9.1?在每個評價日結束時,以書面的形式總結、確認發現的不符合,以便實施糾正措施。
5.9.2?在整個評價過程結束時,應形成一份完整的書面報告。報告應對整個評價過程進行總結并提供農業生產經營者組織如何符合良好農業規范相關技術規范要求的信息,適用時列明識別出的不符合。
5.9.3?評價報告的格式參照GB/T27065《產品認證機構通用要求》和申請人的特殊要求。評價報告將成為認證機構做出向農業生產經營者組織頒發證書決定的基礎。
5.9.4?認證機構應向農業生產經營者組織提供一份評價報告的復印件(受審核方應在現場審核結束后30天內提交糾正措施并經驗證有效)。認證機構只有在獲得農業生產經營者組織明確的書面授權后方可將復印件提供給其他方。
5.10?認證
5.10.1?符合選項2的證書由認證機構頒發。證書涉及的所有場所的清單將列在證書附件中。該場所清單應由認證機構及時更新。
5.10.2?認證機構應在完成對評價報告、書面的糾正措施或跟蹤評價結果復審后,作出是否頒發證書的決定。應在評價過程(收到所有糾正措施后結束)14工作日內做出頒發證書的決定,并書面通知農業生產經營者組織。
5.11?農業生產經營者組織中新增農場/農業生產經營者的注冊
5.11.1?在證書有效期內,新的農場/農業生產經營者(在符合內部批準程序的條件下)可以加入已注冊農場/農業生產經營者清單。已注冊農場/農業生產經營者清單中有任何添加或取消的場所時,農業生產經營者組織有責任立即通知認證機構更新清單。
5.11.2?若一年內新增農場/農業生產經營者不超過已注冊農業生產經營者清單中農場數量的10%,無需認證機構進一步的驗證,新農場/農業生產經營者可通過注冊加入清單。
5.11.3?若一年內新增農場/農業生產經營者超過已注冊農業生產經營者清單中農場數量的10%,應在該年內對新增的農場/農業生產經營者進行追加抽樣檢查和(或)對質量管理體系進行評審。
5.11.4?不管已注冊農場/農業生產經營者清單中新增成員的比例如何,若一年內因增加新成員導致面積或畜禽數量超過原注冊量的10%,則在該年內應對新增的農業生產經營者追加抽樣檢查和(或)對質量管理體系進行評審。
附件6:
認證機構之間證書轉換
6.1總則
6.1.1?本附件為認證機構之間證書的轉換提供指南。認證機構間證書的轉換是指一家認證機構(以下稱為“簽發機構”)頒發的證書轉為另一家認證機構(以下稱為“接受機構”)頒發的證書。
6.1.2?本附件的目的是確保保持證書的完整性。
6.1.3?本附件規定了證書轉換的最低要求。
6.2最低要求
接受機構的相關認證范圍應獲得國家認監委批準。未獲得國家認監委批準的接受機構不可作為轉換機構。
6.3證書轉換之前評審
接受機構應有具備執行預期客戶的證書評審能力的人員,該評審采用調查問卷,通常對預期客戶拜訪的方式。應包括以下方面:
6.3.1確認客戶已認證的活動屬于接受機構的批準范圍。
6.3.2尋求客戶要求轉換的原因。
6.3.3原認證證書在真實性、有效期和涵蓋范圍方面均符合要求。除非簽發機構已經終止營業,否則應向該機構確認未解決的不符合項的真實性和狀態。
6.3.4關注最后的評估/再評估報告,以及之后的監督報告和任何其后產生的不符合項。需要考慮的事項還包括任何其他有用的、和認證過程相關的文件,如手寫記錄、檢查表。
6.3.5接收到的抱怨和采取的行動。
6.3.6在現行的認證周期中所處的階段。見本附件的6.4.5。
6.3.7如果與原認證機構在合同履約過程中存在未解決問題時,不能轉換。
6.3.8原有認證機構實施制裁尚未結束時,不能轉換。
6.4認證轉換
6.4.1進行轉換的通常只是現行有效的證書,但是如果證書的簽發機構已經終止營業,或是它的授權被取消,接受機構可根據它的判斷以本指南的描述為基礎考慮該類證書的轉換。
6.4.2已知的被暫停的或是有可能被暫停的證書不能轉換。
6.4.3未糾正的不符合項應在轉換之前由簽發機構解決,否則應該由接受機構關閉。
6.4.4轉換前的評審如果未進一步發現不符合及潛在的問題,可依照正常的認證決定程序簽發證書,簽發日期為評審結束的日期。除非接受機構評審結果表明已經實施了初審和復審,應利用原有的認證方案來實施后續的檢查。
6.4.5在轉換前的評審實施后,如對現行的或以前的證書仍有疑問,接受機構應根據疑問的程度,采取以下行動之一:
6.4.5.1視申請者為一位新的客戶。
6.4.5.2針對發現的問題進行一次評價。
6.4.6接受機構應根據發現問題的性質和程度做出采取行動的決定,并向該組織解釋。
附件7:?????????????????????
檢查表
序號
控制點
水平
符合性(是/否)
不適用及判定依據
備注
注:?1.“控制點”是指良好農業規范相關技術規范中規定的“控制點”條款要求。
2.“水平”是良好農業規范相關技術規范中規定的“控制點”級別水平,如:一級控制點、二級控制點和三級控制點。
3.“符合性”是指檢查中對“控制點”是否滿足良好農業規范相關技術規范中要求的判斷。
4.“不適用及判定依據”欄應填寫對控制點不適用時的判斷依據。
5.?“備注欄”應填寫不符合的描述和一級控制點審核/檢查的證據。

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